機(jī)械科學(xué)研究總院

研究生培養(yǎng)質(zhì)量與過程管理辦法

第一章 總則

第一條  為進(jìn)一步提高機(jī)械科學(xué)研究總院（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)械總院”）研究生培養(yǎng)質(zhì)量，加強(qiáng)研究生培養(yǎng)過程質(zhì)量管理和監(jiān)督，健全研究生培養(yǎng)考核與淘汰機(jī)制，根據(jù)教育部、國家發(fā)改委和財(cái)政部《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》和國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》等文件精神，結(jié)合機(jī)械總院研究生培養(yǎng)要求及實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條  研究生培養(yǎng)過程管理包括培養(yǎng)計(jì)劃制訂、課程學(xué)習(xí)、學(xué)位論文開題、中期檢查、預(yù)答辯、答辯等環(huán)節(jié)。

第三條  研究生學(xué)位論文開題、中期檢查和答辯由各研究生培養(yǎng)單位按照學(xué)科和專業(yè)方向相對(duì)集中原則組織進(jìn)行。

第二章培養(yǎng)過程管理

第四條  培養(yǎng)計(jì)劃

（一）研究生應(yīng)于入學(xué)后第一學(xué)期的10月份前，按要求制訂培養(yǎng)計(jì)劃并在機(jī)械總院研究生管理系統(tǒng)上提交。

（二）培養(yǎng)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)本學(xué)科專業(yè)對(duì)博、碩士研究生的基本要求，結(jié)合導(dǎo)師研究方向和研究生興趣特長，由研究生導(dǎo)師和研究生共同制定，并填寫《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生培養(yǎng)計(jì)劃表》，經(jīng)研究生培養(yǎng)主管部門審查同意、各學(xué)位評(píng)定分委會(huì)審批后實(shí)施。

（三）博士生培養(yǎng)計(jì)劃須報(bào)機(jī)械總院備案，碩士研究生培養(yǎng)計(jì)劃由各研究生培養(yǎng)單位自行保存。培養(yǎng)計(jì)劃一經(jīng)審批，一般不得修改，修改須經(jīng)導(dǎo)師同意并報(bào)學(xué)位評(píng)定分委會(huì)審批。

第五條  課程學(xué)習(xí)

（一）研究生原則上應(yīng)于第一學(xué)年完成課程學(xué)習(xí)，修滿規(guī)定學(xué)分。

（二）研究生課程實(shí)行學(xué)分制，在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)碩士生在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)必須累計(jì)學(xué)滿30學(xué)分，其中必修課學(xué)分不少于14學(xué)分；博士生必須累計(jì)學(xué)滿16學(xué)分，其中導(dǎo)師自主開設(shè)課程或項(xiàng)目實(shí)踐不少于2個(gè)學(xué)分。研究生根據(jù)培養(yǎng)計(jì)劃學(xué)習(xí)的課程，經(jīng)過考試或考查合格者，方能取得該門課程的學(xué)分。論文工作不記學(xué)分。專業(yè)課原則上每20學(xué)時(shí)為1學(xué)分。

（三）在有關(guān)高校的同類學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)所學(xué)習(xí)的有關(guān)課程，由其研究生培養(yǎng)部門開具成績單，時(shí)間不超過相應(yīng)的研究生學(xué)習(xí)年限，經(jīng)學(xué)位分委會(huì)批準(zhǔn)，按規(guī)定計(jì)入學(xué)分。

（四）本單位導(dǎo)師開設(shè)的課程，其教學(xué)內(nèi)容、教材、教學(xué)方式、學(xué)時(shí)、學(xué)分、考核方式等經(jīng)分委員會(huì)審批后，方可計(jì)入學(xué)分。

第六條  開題報(bào)告

（一）碩、博士研究生的開題報(bào)告原則上應(yīng)在第3學(xué)期進(jìn)行；

（二）碩、博士研究生開題報(bào)告主要內(nèi)容包括：

1、課題來源和選題依據(jù)：對(duì)國內(nèi)外科技文獻(xiàn)綜述，碩士生不少于5000字，博士生不少于10000字；

2、擬采用的研究方案和擬達(dá)到的研究目標(biāo)：主要研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)問題與創(chuàng)新點(diǎn)（博士），擬采用的技術(shù)路線、研究方法等。

3、研究工作基礎(chǔ)和經(jīng)費(fèi)：說明具備的研究條件、研究過程中可能遇到的困難和問題及其可能的解決辦法和措施；

4、研究計(jì)劃及時(shí)間進(jìn)程安排。

（三）開題報(bào)告字?jǐn)?shù)要求

碩士研究生論文開題報(bào)告一般應(yīng)不少于1.2萬字，博士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告應(yīng)為不少于1.5萬字。

（四）開題報(bào)告工作程序

1、成立考核小組，并確定考核方式。考核方式可采取會(huì)議答辯和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式。考核小組不少于5人，設(shè)組長1人，成員須具有副高級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱，院外專家至少2人，學(xué)位評(píng)定委員會(huì)或分委員會(huì)委員至少1人，導(dǎo)師可為考核小組成員。

2、經(jīng)導(dǎo)師審核后公開進(jìn)行開題報(bào)告（涉密學(xué)位論文除外）。開題一周前在培養(yǎng)單位內(nèi)部進(jìn)行公告，公告時(shí)間不少于3天。

3、開題報(bào)告會(huì)由考核小組組長主持，研究生自述時(shí)間應(yīng)不少于20分鐘，專家提問時(shí)間應(yīng)不少于10分鐘，并安排專人記錄。

4、開題報(bào)告檢查主要內(nèi)容：（1）課程學(xué)習(xí)成績；（2）課題來源和選題依據(jù)；（2）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀；（3）主要研究內(nèi)容及研究方案；（4）已完成的研究工作及工作進(jìn)度；（5）可能遇到的困難和問題及解決辦法和措施；（6）主要參考文獻(xiàn)。

5、考核小組填寫《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生學(xué)位論文開題檢查打分表》，對(duì)開題報(bào)告做出“優(yōu)、良、及格、不及格”評(píng)價(jià)，并在《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生開題報(bào)告檢查表》上填寫檢查結(jié)果。

6、提交紙質(zhì)和電子版《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生開題報(bào)告檢查表》，提交時(shí)間為開題報(bào)告會(huì)結(jié)束一個(gè)月之內(nèi)。

第七條  中期檢查

（一）中期報(bào)告原則上應(yīng)在正式答辯前一個(gè)學(xué)期完成；

（二）碩、博士研究生中期報(bào)告主要內(nèi)容包括：

1、已經(jīng)完成的科研工作及取得的成果；

2、尚未完成的科研工作及存在的問題；

3、閱讀文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)活動(dòng)和發(fā)表論文情況；

4、后續(xù)工作計(jì)劃安排。

（三）中期報(bào)告字?jǐn)?shù)要求

碩士研究生論文中期報(bào)告一般應(yīng)不少于2萬字，博士研究生學(xué)位論文中期報(bào)告應(yīng)不少于3萬字。

（四）中期報(bào)告工作程序

1、成立考核小組，并確定考核方式。考核方式可采取會(huì)議答辯和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式。考核小組不少于5人，設(shè)組長1人，成員須具有副高級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱，院外專家至少2人，學(xué)位評(píng)定委員會(huì)或分委員會(huì)委員至少1人，導(dǎo)師可為考核小組成員。

2、經(jīng)導(dǎo)師審核后公開進(jìn)行中期報(bào)告（涉密學(xué)位論文除外）。開題一周前在培養(yǎng)單位內(nèi)部進(jìn)行公告，公告時(shí)間不少于3天。

3、中期報(bào)告會(huì)由考核小組組長主持，研究生自述時(shí)間應(yīng)不少于20分鐘，專家提問時(shí)間應(yīng)不少于10分鐘，并安排專人記錄。

4、中期檢查主要內(nèi)容：（1）已經(jīng)完成的科研工作及取得的成果；（2）尚未完成的科研工作及存在的問題；（3）

閱讀文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)活動(dòng)和發(fā)表論文情況；（4）后續(xù)工作計(jì)劃安排。

5、考核小組填寫《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生學(xué)位論文中期檢查打分表》，對(duì)中期報(bào)告做出“優(yōu)、良、及格、不及格”評(píng)價(jià)，并在《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生中期報(bào)告檢查表》上填寫檢查結(jié)果。

6、提交紙質(zhì)和電子版《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生中期報(bào)告檢查表》，提交時(shí)間為開題報(bào)告會(huì)結(jié)束一個(gè)月之內(nèi)。

第八條  論文預(yù)答辯

（一）學(xué)位論文預(yù)答辯應(yīng)于正式答辯前1個(gè)月進(jìn)行，預(yù)答辯與正式答辯時(shí)間間隔不少于20天。

（二）論文預(yù)答辯要求及組織形式參照正式答辯要求進(jìn)行。

（三）填寫并提交紙質(zhì)和電子版《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生論文預(yù)答辯檢查表》。

第九條  正式答辯

（一）學(xué)位論文正式答辯應(yīng)在當(dāng)年學(xué)位授予至少前一個(gè)月內(nèi)完成，并且與預(yù)答辯時(shí)間至少間隔15天；

（二）碩、博士研究生的答辯具體要求及程序，按照《機(jī)械科學(xué)研究總院學(xué)位授予工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）碩士研究生學(xué)位論文字?jǐn)?shù)不少于3萬字，博士研究生學(xué)位論文字?jǐn)?shù)不少于5萬字。

第十條  閱讀文獻(xiàn)、參加學(xué)術(shù)活動(dòng)及發(fā)表論文要求

1、學(xué)位論文應(yīng)在大量閱讀文獻(xiàn)和參加學(xué)術(shù)活動(dòng)的基礎(chǔ)上完成。博士研究生閱讀科技文獻(xiàn)不少于80篇，其中外文資料不少于40篇，近五年的文獻(xiàn)不少于總文獻(xiàn)的五分之一，要求參加學(xué)術(shù)會(huì)議、講座或其他研究生論文開題、中期檢查、答辯會(huì)等學(xué)術(shù)活動(dòng)累計(jì)不少于15次；碩士研究生閱讀科技文獻(xiàn)不少于50篇，其中外文資料不少于20篇，近五年的文獻(xiàn)不少于總文獻(xiàn)的五分之一，參加學(xué)術(shù)會(huì)議、講座或其他研究生論文開題報(bào)告、中期檢查、答辯會(huì)等學(xué)術(shù)活動(dòng)累計(jì)不少于10次；

2、研究生在學(xué)位論文答辯前要求以第一作者身份（導(dǎo)師為第一作者時(shí)研究生可以是第二作者）公開發(fā)表或在相關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀論文，碩士研究生不少于2篇，其中至少1篇在相應(yīng)學(xué)科的國家核心期刊或國際刊物上發(fā)表；博士研究生不少于3篇，其中至少2篇在相應(yīng)學(xué)科的國家核心期刊或國際刊物上發(fā)表。授權(quán)發(fā)明專利可代替發(fā)表論文，但不可代替在國家核心期刊或國際刊物上發(fā)表論文。國際會(huì)議上宣讀論文（被收入論文集）可代替國家核心期刊或國際刊物上發(fā)表論文。還未發(fā)表出來的期刊論文以論文錄用函為準(zhǔn)。

第十一條  學(xué)位論文書寫格式要求

開題報(bào)告、中期報(bào)告和學(xué)位論文格式按照《機(jī)械科學(xué)研究院關(guān)于學(xué)位論文及其摘要撰寫、印刷的規(guī)定》的有關(guān)要求撰寫和印刷。碩士研究生一式3份，培養(yǎng)單位、導(dǎo)師、個(gè)人各保留一份，博士研究生一式4份，院、所、導(dǎo)師、個(gè)人各保留一份。

第三章  質(zhì)量保障措施

第十二條  研究生培養(yǎng)過程實(shí)行考核淘汰制。每個(gè)碩、博士研究生分別有兩次開題、中期考核和預(yù)答辯機(jī)會(huì)，一次不通過者限期2個(gè)月內(nèi)修改完畢，兩次開題（中期考核、預(yù)答辯）均沒通過者，則取消碩、博士研究生生學(xué)籍。碩博連讀生不得繼續(xù)攻讀博士學(xué)位；若在碩士畢業(yè)期限內(nèi)，經(jīng)申請(qǐng)、審查后可轉(zhuǎn)為碩士研究生。

第十三條  研究生學(xué)位論文正式答辯前采用外部匿名評(píng)閱方式檢查研究生學(xué)位論文質(zhì)量。每篇碩、博士學(xué)位論文有一個(gè)外審意見為不同意答辯者，不允許參加答辯（若有異議，可申請(qǐng)復(fù)議），須修改3個(gè)月以上再次申請(qǐng)學(xué)位答辯。

第十四條  未達(dá)到研究生培養(yǎng)計(jì)劃進(jìn)度或要求的研究生一般進(jìn)行延期處理。

（一）按照《機(jī)械科學(xué)研究總院研究生培養(yǎng)規(guī)定》需要辦理延期申請(qǐng)的碩、博士研究生，應(yīng)填寫《機(jī)械科學(xué)研究總院學(xué)位論文延期申請(qǐng)報(bào)告》。

（二）各學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)對(duì)碩、博士生的延期申請(qǐng)進(jìn)行審查，給出是否同意延期的意見，報(bào)機(jī)械總院研究生工作部批準(zhǔn)。

（三）博士生在學(xué)期間原則上最多有2次延期申請(qǐng)機(jī)會(huì)，每次延期最長不超過1年。

（四）各類碩士研究生在籍學(xué)習(xí)時(shí)間不能超過5年，各類博士研究生在籍學(xué)習(xí)時(shí)間超過8年的，否則將取消學(xué)籍。

第四章  申訴與復(fù)議

第十五條  對(duì)培養(yǎng)過程各環(huán)節(jié)的考核結(jié)果有異議的研究生，可以提出申訴請(qǐng)求，經(jīng)導(dǎo)師簽字后報(bào)送到各學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)。

第十六條  碩士研究生的申訴以各學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)組織專家審議為主，并將結(jié)果報(bào)送機(jī)械總院研究生工作部；博士研究生的申訴由機(jī)械總院研究生工作部組織有關(guān)專家進(jìn)行審議，并將結(jié)果上報(bào)機(jī)械總院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)。

第四章  其它

第十七條  本規(guī)定適用于機(jī)械總院各類研究生的培養(yǎng)過程。

第十八條  2016年9月以后入學(xué)的各類研究生按本規(guī)定執(zhí)行考核，在此之前入學(xué)的各研究生可參照本規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)培養(yǎng)階段的過程考核。

第十九條  本辦法由機(jī)械總院研究生工作部負(fù)責(zé)解釋。